中银基金管理有限公司公告(系列)

文章正文
发布时间:2018-09-13 04:28

  基金管理人:中银基金管理有限公司

  基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

  清算报告出具日:2018年7月6日

  清算报告公告日:2018年9月13日

  一、 重要提示

  中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2016】1212号文注册募集,于2016年8月24日成立并正式运作,本基金的基金管理人为中银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”),基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关规定,“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,并向中国证监会报告,但不需要召开基金份额持有人大会”。截至2018年6月11日日终,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,本基金满足基金合同终止条件,已于2018年6月12日进入财产清算程序。

  本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见刊登在2018年6月12日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站()的《中银基金管理有限公司关于中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

  本基金清算期为2018年6月12日至2018年7月6日,由基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2018年6月12日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

  二、 基金概况

  1、基金名称:中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金(基金简称:中银尊享半年定期开放债券;基金代码:002916)

  2、基金运作方式:契约型、定期开放式

  3、基金合同生效日:2016年8月24日

  4、清算起始日:2018年6月12日

  5、清算起始日基金份额总额:1,226,167.92份

  6、投资目标:本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的稳定收益。

  7、投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、非金融企业债务融资工具(包括但不限于中期票据、短期融资券、超短期融资券)、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等固定收益类品种,股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种,国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  8、投资策略:本基金的投资策略由资产配置策略、债券投资策略、资产支持证券(含资产收益计划)投资策略、股票投资策略、衍生品投资策略五部分组成。

  9、业绩比较基准:

  中债综合全价(总值)指数收益率*90% + 沪深300指数收益率*10%

  10、风险收益特征:

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金

  11、基金管理人:中银基金管理有限公司

  12、基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

  三、 基金运作情况概述

  中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证监会证监许可【2016】1212号文《关于准予中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》,由基金管理人中银基金管理有限公司向社会公开发行募集,基金合同于2016年8月24日正式生效,首次设立募集规模为804,099,644.43 份基金份额。

  根据《中银基金管理有限公司关于中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,自2018年6月12日起,本基金进入清算程序,停止办理申购、赎回等业务。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费。

  四、 财务会计报告

  资产负债表(经审计)

  会计主体:中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金

  五、 清盘事项说明

  1、清算原因

  根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”及“第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”之“二、《基金合同》的终止事由”的约定,《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当终止《基金合同》,不需要召开基金份额持有人大会。截至2018年6月11日日终,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,本基金管理人应当终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序,不需召开基金份额持有人大会。

  2、清算起始日

  根据《中银基金管理有限公司关于中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,自2018年6月12日起,本基金进入清算程序。故本基金清算起始日为2018年6月12日。

  3、清算报告编制基础

  本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起,资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

  六、 基金财产分配

  自2018年6月12日至2018年7月6日止清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  1、清算费用

  根据《基金合同》第二十部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  本基金清算费用明细如下表所示:

  2、资产处置情况(1)本基金最后运作日结算备付金为人民币2,771.41元,于2018年7月3日划入托管账户。

  (2)本基金最后运作日存出保证金为人民币46,177.89元,于2018年7月3日划入托管账户。

  (3)本基金最后运作日交易性金融资产为人民币990,594.00元。明细如下:

  金额单位:人民币元

  以上全部交易性金融资产于2018年6月12日完成变现,共发生处置损失人民币2,129.20元,交易费用人民币1.00元。变现产生的证券清算款人民币997,564.77元于2018年6月13日划入托管账户。

  本基金最后运作日应收利息为人民币9,471.71元,其中应收活期存款利息为人民币1,468.74元,于2018年6月21日按实际金额划入托管账户;应收结算备付金利息为人民币831.21元,应收存出保证金利息为人民币301.90元,于2018年6月21日按实际金额划入托管账户;应收TA申购款利息为人民币0.62元,于2018年6月21日划入托管账户;应收债券利息为人民币6,869.24元,具体参见资产处置情况(3)。

  3、负债清偿情况(1)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币200.78元,该款项已于2018年6月20日支付。

  本基金最后运作日应付托管费为人民币40.16元,该款项已于2018年6月20日支付。

  (3)本基金最后运作日应付交易费用为人民币590.25元,该款项已于2018年6月20日支付。

  本基金最后运作日其他负债为人民币45,000.00元,其中人民币15,000.00元为应付上海证券报信息披露费,已于2018年7月3日支付,人民币15,000.00元为应付中国证券报信息披露费,已于2018年7月3日支付,人民币15,000.00元为应付证券时报信息披露费,已于2018年7月6日支付。

  4、清算日的清算损益情况

  三、清算期间净收益 1,414.29

  注1:存款利息收入系计提的自2018年6月12日至2018年7月6日止清算期间的银行存款利息收入、结算备付金利息收入和存出保证金利息收入。

  5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

  单位:人民币元

  资产处置及负债清偿后,于2018年7月6日本基金剩余财产为人民币1,242,544.97元,根据本基金的基金合同约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算起始日2018年6月12日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金、存出保证金的利息亦属份额持有人所有。截至2018年6月21日止的应收利息已于2018年6月21日全部划入托管账户。2018年6月22日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金、存出保证金的利息亦由基金管理人以自有资金垫付。实际结息金额与垫付金额的尾差由基金管理人承担。

  6、基金财产清算报告的告知安排

  清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。

  六、备查文件

  1、备查文件目录(1)《中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金清算审计报告》(2)《中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见

  2、存放地点

  基金管理人的办公场所。

  3、查阅方式

  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

  中银尊享半年定期开放债券型证券投资基金基金财产清算小组

  2018年7月6日

  关于中银信用增利债券型证券投资基金(LOF)暂停大额申购、定期定额投资

  及转换转入业务的公告

  公告送出日期:2018年9月13日

  1 公告基本信息

  注:自2018年9月13日至2018年9月20日,本基金大额申购(含定期定额投资和转换转入)的限制金额由3000万元(不含)调整为100万元(含);自2018年9月21日起,本基金大额申购(含定期定额投资和转换转入)的限制金额由100万元(含)调整为3000万元(不含),届时将不再另行公告。

  2其他需要提示的事项

  自2018年9月13日至2018年9月20日,本基金暂停接受单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(含100万元)的申购(含定期定额投资和转换转入)申请。如单日单个基金账户单笔申购(含定期定额投资和转换转入)本基金的金额超过100万元(含100万元),对该笔申购(含定期定额投资和转换转入)申请本公司有权拒绝;如单日单个基金账户多笔累计申购(含定期定额投资和转换转入)本基金的金额超过100万元(含100万元),对超过限额的该笔或多笔申购(含定期定额投资和转换转入)申请本公司有权拒绝。

  自2018 年9月 21日起,本基金大额申购(含定期定额投资和转换转入)的限制金额由100万元(含)调整为3000万元(不含),即本基金暂停接受单日单个基金账户单笔或累计超过3000万元(不含3000万元)的申购(含定期定额投资和转换转入)申请。如单日单个基金账户单笔申购(含定期定额投资和转换转入)本基金的金额超过3000万元(不含3000万元),对该笔申购(含定期定额投资和转换转入)申请本公司有权拒绝;如单日单个基金账户多笔累计申购(含定期定额投资和转换转入)本基金的金额超过3000万元(不含3000万元),对超过限额的该笔或多笔申购(含定期定额投资和转换转入)申请本公司有权拒绝。

  在本基金暂停大额申购(含定期定额投资和转换转入)业务期间,本基金的赎回、转换转出等业务正常办理。本基金恢复办理正常申购(含定期定额投资和转换转入)业务的具体时间,将另行公告。

  投资者如欲了解详情,可登陆本公司网站()或拨打客户服务电话:400-888-5566;021-38834788。

  风险提示:

  基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。

  投资者应当充分了解基金定期定额投资和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定期定额投资是引导投资者进行长期投资,平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式,敬请注意投资风险。

  特此公告。

  中银基金管理有限公司

  2018年9月13日

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